Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) опубликовала итоговые данные по правоприменительным действиям на 2023 год, и в следующем году ей придется приложить больше усилий
Опубликовано 15 ноября 2023 г. 
Комиссия по ценным бумагам и биржам опубликовала итоги своих правоприменительных мер на 2023 год, и хотя принудительные меры были приняты, они не побили рекорд 2022 года, составивший 6,4 миллиарда долларов в виде штрафов и возврата долгов. Ребята, удачи в следующем году.
В 2023 финансовом году Комиссия по ценным бумагам и биржам подала в общей сложности 784 правоприменительных действия, что на три процента больше, чем в 2022 финансовом году. Сюда входит 501 первоначальный, или «отдельный», правоприменительный иск, что на восемь процентов больше, чем в предыдущем финансовом году. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) также подала 162 «последующих» заявления; административные разбирательства, направленные на отстранение или отстранение отдельных лиц от выполнения определенных функций на рынках ценных бумаг на основании уголовных обвинений, гражданских судебных запретов или других приказов, а также 121 иск против эмитентов, которые предположительно не выполнили необходимые требования по предоставлению отчетности в SEC.
Любопытно, какое нарушение привлекло больше всего внимания SEC в 2023 году? Понял.
В 2023 году изъятие было выше, чем в 2022 году — почти выше, чем каждый год, который SEC включает в диаграмму, на самом деле — но этого было недостаточно, чтобы превзойти прошлогодние штрафы и общий объем штрафов.
Хотя 2023 год был более загруженным, чем в прошлом году, он не превзошел 2018 финансовый год и 19.
А теперь обязательный пресс-релиз, скромное хвастовство:
Отдельные правоприменительные меры охватили индустрию ценных бумаг: от мошенничества на миллиарды долларов до новых угроз инвесторам, связанных с ценными бумагами криптовалюты и кибербезопасностью, а также обвинения в нарушениях со стороны различных участников рынка, от публичных компаний и инвестиционных фирм до контролеров и влиятельных лиц в социальных сетях. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) также инициировала многочисленные принудительные действия в отношении поведения, которое подрывает надзор за индустрией ценных бумаг, включая действия по защите информаторов и действия по обеспечению соблюдения требований по ведению учета и других требований по защите инвесторов, применимых к участникам отрасли, включая брокеров-дилеров и инвестиционные фирмы.
<р>«Общество-инвестор получает выгоду от работы Отдела по обеспечению правопорядка в качестве оперативного полицейского», — заявил председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) Гэри Генслер. «Результаты прошлого финансового года еще раз демонстрируют эффективность Отдела, работающего вместе с коллегами по всему агентству, в следовании фактам и закону, где бы они ни приводили, для привлечения правонарушителей к ответственности».
Если вы будете следовать этому, ссылка на пресс-релиз к «Дополнению: Статистика правоприменения за 23 финансовый год»; вы можете увидеть всех, кого они обидели и за что, в одном ужасно длинном PDF-файле.
Поделитесь этим:
Связано
Опубликовано в новостях, SEC
